Інструкції
|
|
Інструкція з формування адміністративних даних депозитарної установи в АРМі звітності
|
Завантажити
|
Примірні положення
|
|
Правила ФМ нова редакція від 26.11.2016
|
Завантажити
|
|
Примірна програма СПФМ редакція 16.11.2016
|
Завантажити
|
|
Положення про службу внутрішнього аудиту (контролю) професійного учасника професійного учасника (крім банку), редакція від 29.05.2015
|
Завантажити
|
|
Положення про депозитарну діяльність депозитарної установи
|
Завантажити
|
|
Положення про систему управління ризиками в редакції від 27.01.2017
|
Завантажити
|
Примірні довідки
|
|
Довідка щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку
|
Завантажити
|
|
Довідка щодо фінансових санкцій
|
Завантажити
|
|
Довідку про наявність обладнання та програмного комплексу
|
Завантажити
|
|
Про порядок заповнення Анкети щодо ділової репутації членів органів управління юридичної
особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту (Додаток 4 згідно
Рішення НКЦПФР № 817)
|
Завантажити
|
Роз'яснення Держфінмоніторингу (матеріали оновлено станом на 26.05.2017)
|
|
Збірка актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового
знищення (з коментарями та роз’ясненнями станом на 11.11.2016)
|
Завантажити
|
|
Рекомендації стосовно подання форми 1-ФМ у разі зміни назви та печатки суб’єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
|
Завантажити
|
|
Рекомендації щодо заповнення банками реквізиту «Вид повідомлення про фінансову операцію»
файла-повідомлення про фінансову операцію
|
Завантажити
|
|
Рекомендації щодо заповнення окремих полів форм обліку та подання інформації, пов’язаної із
здійсненням фінансового моніторингу
|
Завантажити
|
|
Коментар щодо заповнення поля 310 „Адреса е-mail” у формі № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта
первинного фінансового моніторингу"
|
Завантажити
|
|
Питання-відповіді НКЦПФР щодо фінансового моніторингу
|
Завантажити
|
Загальна інформація для практичного застосування
|
|
Позиція Асоціації, щодо комплексної системи захисту інформації учасників фондового ринку, яку доведено відповідними листами до відома НКЦПФР, НДУ та НБУ |
Завантажити
|
|
Щодо подання інформації до НКЦПФР у вигляді електронних документів |
Завантажити
|
|
Щодо погодження (реєстрації) професійними учасниками внутрішніх документів (змін до них) в НКЦПФР 30.05.2018 |
Завантажити
|
| Архів документів |
Завантажити
|